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亲属不好当:这家券商要求亲属股票必须托管在自家

财经商业 2017-6-9 8:091600编辑

资料图

券商员工亲属的股票账户托管必须在本公司?!这种罕见的“规定”真的在安信证券出现了。

近日,安信证券以加强员工及相关人员股票账户管理的名义,内部发文要求员工的“父母、配偶、子女”有股票账户的,必须且只能托管在本公司,在其他券商的账户必须注销。

目前我国法律规定,证券从业人员不能炒股(A股),但并未限制券商员工亲属开户的自由。因此,安信的内部规定引起了热议,这究竟是出于防范内幕交易的考虑?还是为了业务营销强制亲属开户?

调侃的段子都来了:说安信出了一道难题,万一安信证券有员工的配偶在另外一家券商工作,而该券商也有类似安信的硬性规定,亲属账户除了托管在本公司其他必须注销,那么他们的子女该听谁的呢?

安信内部文件引争议

近日,安信证券的一则内部通知,引起市场热议。

起因是今年5月17日,安信证券内部发布了红头文件《关于加强公司及子公司员工及相关人员股票账户管理的通知》,要求员工亲属股票帐号必须托管在本公司。

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通知显示,证券公司从业人员买卖股票是监管重点关注的违法违规行为之一,因此安信也建立了相应的管理制度。

不过安信的内部规定,不仅清理员工的股票账户,还限制员工亲属的股票账户开设和托管。安信证券在内部通知中重申以下要求:

1、请所有同事即日起至6.14前将股票账户开立情况申报表报送给相关负责人(邮件或微信私聊均可);

2、分公司将于6.14下午3:30统一组织签署《承诺函》及《授权书》,有特殊情况当天不能到场的请提前几天到分公司签署;

3、父母、配偶、子女有股票账户的,必须且只能托管在本公司,其余证券公司的账户必须注销,该项工作需在6.23前完成;

4、开立了港股账户的员工,账户必须且只能托管在安信国际,其余证券公司的账户必须注销,该项工作需在6.23前完成;

5、公司后续将查询员工账户开立及持仓情况,未主动清理的将问责;对于未及时申报或虚假申报的,公司将根据相关要求问责处理。

其中,引发热议的就是第3条规定。目前,我国《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司另类子公司管理规范》等法律法规明确禁止证券公司从业人员买卖股票,但对从业人员的家属并没有限制。

亲属炒股不被禁止

虽然法律法规对证券从业人员的亲属买卖股票并没有禁止,不过许多被查处的内幕交易案件中,当事人都是通过控制亲友的账户炒股或对亲友泄露内幕消息而构成犯罪的。

比如最近中国基金业协会披露的徐翔案细节中,徐翔就是通过控制亲友郑素贞和以泽熙员工及员工亲友的名义开设证券账户,注入自有资金进行证券交易,或者要求他人按其指令进行证券交易。

因此,上述安信证券的内部规定,显然有防范内幕交易的考虑。但这样的内部规定是否合理合法?是否矫枉过正?

业内人士认为,员工家属炒股没有违背相关法律法规,安信证券的规定涵盖员工亲属的股票账户是考虑到防范内幕交易,不过内部又如何做好防火墙隔离还需要探讨。

另有证券行业律师认为,券商员工的亲属有选择在哪家券商开户的自由,并没有权利去利用劳动合同关系强迫员工要求亲属来开户。

绑定亲属营销意味浓

据了解,曾有一些证券公司或基金公司,偶尔要求相关岗位的员工上报“父母、配偶、子女”的股票账户持股情况,但要求员工亲属的股票账户“必须且只能托管在本公司,在其他券商的账户必须注销”的实属罕见。

此事引起了部分员工以及其他同行的不满。有的券商人士表示,这是安信证券的营销手段,明明自己开户压力大,就强制员工家属必须把账户托管在本公司。

这一举动会增加多少账户?

让我们来看看安信证券究竟有多少员工?根据中国证券业协会最新公布的券商从业人员情况,安信证券共有员工8721人,其中已注册从业人数8256人。算一笔账,假设每个员工家属都有股票账户,那么每个员工的“父母+配偶+子女”至少有4-5个股票账户,那么累计就有3.3万-4.1万个账户。



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