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"熊股"第一创业净利降七成 IPO吃鸭蛋近3亿元踩雷质押

财经频道 2019-4-4 10:141110编辑

中国经济网北京4月4日讯(记者蒋柠潞) 第一创业证券股份有限公司(以下简称“第一创业” 002797.SZ)近日发布2018年年度报告,公司2018年实现营业收入17.70亿元,同比下降9.40%;归属于上市公司股东的净利润1.24亿元,同比下降70.59%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.08亿元,同比下降74.10%;经营活动产生的现金流量净额-8.33亿元,上年同期为4.58亿元。

第一创业表示,2018年公司实现归属于上市公司普通股股东的净利润1.24亿元,与本期公司经营活动产生的现金净流量有较大差异,主要系购置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及可供出售金融资产导致现金净流出、拆入资金净减少、代理承销证券款和代理承销证券款净流出的影响。

对于第一创业的业绩下滑,投资者早已用脚投票。

第一创业于2016年5月11日登陆深交所中小板,IPO发行价为10.64元。2018年11月14日,仅半年时间,第一创业股价最高达到45.48元,彼时市值高达995.56亿元,其后股价一路震荡下跌。截至2019年4月3日收盘,第一创业股价收报8.26元,涨幅3.12%,总市值289.30亿元。第一创业可谓不折不扣的“熊股”。

年报显示,受证券市场波动等多种因素影响,第一创业自营投资及交易业务收入、投资银行业务收入较上年同期有较大幅度下降,金融资产计提减值准备增加。

第一创业多项业务营业收入均有所下降。其中,证券经纪及信用业务营业收入为4.86亿元,同比下降16.47%;自营投资及交易业务营业收入为1.21亿元,同比下降1.82亿元;固定收益业务营业收入为4.15亿元,同比增长236.64%;投资银行业务营业收入为1.10亿元,同比下降52.18%;资产管理业务营业收入为5.99亿元,同比下降12.60%;私募股权基金管理与另类投资业务营业收入为1.39亿元,同比下降0.26%;其他业务营业收入为1.49亿元,同比增长9.78%;抵消营业收入为-603.59万元。

第一创业表示,受证券市场波动影响,本期自营投资及交易业务营业收入同比下降1.82亿元,各项支出相应下降;2018年债券市场回暖,固定收益业务本期实现营业收入4.15亿元,同比上升236.64%,各项支出同比上升;公司投资银行业务下降主要系证券承销保荐业务收入下降所致。

第一创业2018年资产减值损失为1.98亿元,占营业支出比重为11.79%;上年同期资产减值损失为0.28亿元,占营业支出比重为1.96%。2018年,第一创业资产减值损失同比增加611.15%。第一创业表示,2018年资产减值损失同比上升1.70亿元,主要由于金融资产计提减值准备增加所致,主要系本期买入返售金融资产、可供出售金融资产减值拨备增加。

中国经济网记者查阅年报发现,2018年,第一创业IPO业务、配股业务、增发业务、企业债业务的承销家数、承销金额均为0。而在2017年,第一创业IPO承销家数为3家,承销金额为12.76亿元;增发业务承销家数为1家,承销金额为10.95亿元。

此外,2018年,第一创业公司债业务承销家数为7家,承销金额为55.40亿元;上年同期承销家数为7家,承销金额为87亿元。2018年其他固定收益产品业务为承销家数为2家,承销金额为10亿元;上年同期承销家数为6家,承销金额为100亿元。

新三板挂牌方面,第一创业2018年新增推荐挂牌、持续督导企业家数2家;完成发行融资次数3家次,融资金额3718万元。

第一创业年报显示,2018年,受中国证监会IPO审核趋严的影响,一创投行IPO承销家数及规模出现下滑。报告期内,股权业务方面,一创投行上报中国证监会IPO项目2单,1单可转债项目已获中国证监会核准通过;债券业务方面,完成债券主承销项目9单,分别为公司债(含绿色债、扶贫债)、金融债、资产证券化项目,债券承销总金额65.4亿元;并购重组业务方面,完成2单并购重组财务顾问项目,分别为冀东水泥重大资产重组财务顾问项目、航民股份重大资产重组财务顾问项目,另外,有2单并购重组财务顾问项目已获中国证监会核准批文。

中国经济网记者注意到,2018年,第一创业前10名股东中,三位股东共质押了8.48亿股。其中,第一大股东华熙昕宇投资有限公司持股数量为5.40亿股,持股比例为15.41%,质押股份数量为5.25亿股;第三大股东能兴控股集团有限公司持股数量为2.97亿股,持股比例为8.49%,质押股份数量为2.80亿股;股东广州市黄埔龙之泉实业有限公司持股数量为4400万股,持股比例为1.26%,质押股份数量为4400万股。

第一创业2018年度利润分配预案为:以现有总股35.02亿股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.10元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。

第一创业曾于3月30日发布一份2018年年度报告,但因该业绩报告中出现明显错误,误将董监高报酬单位填写成“万元”,使得公司董事长报酬高达180亿元。此后,第一创业于4月1日发布更新后2018年年度报告,报告中修正了前述错误。

更新后年报显示,2018年,第一创业董事、监事、高级管理人员报酬合计为1524.04万元。其中,董事长刘学民获得报酬180.39万元,董事、总裁王芳获得报酬144.37万元,监事会主席钱龙海获得报酬144.39万元,副总裁奚胜田获得报酬120.37万元,董事会秘书、财务总监马东军获得报酬96.37万元,副总裁刘红霞获得报酬120.37万元,首席风险官杨健获得报酬96.28万元,副总裁邱巍获得报酬108.37万元,合规总监卢国聪获得报酬36.06万元,董事、副总裁、董事会秘书萧进华获得报酬为63.10万元,监事会主席周兰获得报酬63.19万元。

年报显示,第一创业于2018年6月28日召开公司2017年度股东大会,选举产生公司第三届董事会和第三届监事会。2018年6月29日,公司召开第三届董事会第一次会议,选举产生了公司董事长,并聘任了总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监、首席风险官等高级管理人员;公司召开第三届监事会第一次会议,选举产生了公司监事会主席。

公司于2018年7月18日收到深圳证监局对王芳担任公司总裁事项无异议的通知,总裁王芳从该日起正式履职。在此之前,王芳任公司常务副总裁、合规总监,故此处披露的薪酬为其全年总额。

2018年6月4日,深圳证监局核准彭沛然证券公司独立董事任职资格,批复文号为深证局许可字[2018]45号;

同日,深圳证监局核准杨维彬证券公司董事任职资格,批复文号为深证局许可字[2018]46号;

同日,深圳证监局核准王佳证券公司监事任职资格,批复文号为深证局许可字[2018]47号;

同日,深圳证监局核准张轶伟证券公司董事任职资格,批复文号为深证局许可字[2018]48号;

同日,深圳证监局核准罗飞证券公司独立董事任职资格,批复文号为深证局许可字[2018]49号;

同日,深圳证监局核准林伟证券公司董事任职资格,批复文号为深证局许可字[2018]50号;

2018年6月26日,深圳证监局核准梁琪证券公司独立董事任职资格,批复文号为深证局许可字[2018]55号;

2018年8月22日,深圳证监局核准卢国聪证券公司经理层高级管理人员任职资格,批复文号为深证局许可字[2018]69号;

2018年12月16日,深圳证监局关于核准朱剑锋证券公司经理层高级管理人员任职资格,批复文号为深证局许可字[2018]94号。

职工薪酬方面,第一创业2018年应付职工薪酬为4.78亿元,上年同期为4.78亿元。截至2018年12月31日,第一创业员工总人数3725人,上年同期为4291人。

2018年,第一创业无重大诉讼、仲裁事项。发生的一般诉讼事项共三宗,诉讼本金共2.77亿元,中国经济网记者发现,这三宗诉讼均为股票质押诉讼。

第一宗诉讼涉及本金5000万元。2017年8月23日,公司与飞马投资控股有限公司开展了一笔股票质押式回购交易,质押标的为“飞马国际”,初始交易金额为5000万元。因履约保障比例低于平仓线后出质人未按时补充质押也未进行购回,2018年10月30日,公司向深圳市福田区人民法院提起对飞马投资控股有限公司的诉讼。2019年1月15日法院出具民事裁定书,支持了公司申请支付合同本金、利息、罚息及违约金、逾期利息违约金的请求。

第二宗诉讼涉及本金1.45亿元。2017年7月19日,公司与沈培今开展了一笔股票质押式回购交易,质押标的为“新亚制程”,初始交易金额为1.45亿元。因履约保障比例低于平仓线后出质人未按时补充质押也未进行购回,2018年11月23日,公司向深圳市福田区人民法院提起对沈培今的诉讼,目前在审理中。

第三宗诉讼涉及本金8200万元。2018年11月23日,公司与西藏博启彰驰投资有限公司开展了一笔股票质押式回购交易,质押标的为“新亚制程”,初始交易金额为8200万元。因履约保障比例低于平仓线后出质人未按时补充质押也未进行购回,公司向深圳市福田区人民法院提起对西藏博启彰驰投资有限公司的诉讼,目前在审理中。

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